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MIFID
Kapitalmarktrecht Heidelberg

MiFID II –
Eine Aufgabe, keine Bedrohung

Mit dem Team von SCHLATTER Rechtsanwälten bekommen Sie MiFID II in den Griff.

Unser Ziel ist es, dass Sie sich von der neuen Regulierungswelle nicht überrannt fühlen und sich weiterhin auf Ihr Tagesgeschäft konzentrieren können.

Das Bankrechts-Team von SCHLATTER Rechtsanwälte betreut seit vielen Jahren Banken, Sparkassen und Finanzdienstleister in aufsichtsrechtlichen Fragen. Mit vier Anwälten im Fachbereich Bank- und Kapitalmarktrecht liegt hier ein Schwerpunkt unserer Kanzlei. Wir vertreten keine Kundeninteressen, sondern nur die Interessen der Institute und Finanzdienstleister. Jeder von uns arbeitet als Partner und Berater von Unternehmen, die im Bereich der Finanzdienstleistungen tätig sind.

Genossenschaftsbanken und Sparkassen werden durch Verband, Verlag und IT-Rechenzentren in vielen Bereichen der täglichen Praxis hervorragend unterstützt – auch zu MiFID II. Doch nicht zu allen Fragen des Tagesgeschäfts geben Rundschreiben, Formulare und Arbeitsanweisungen passende Antworten. Individuelle Konstellationen verlangen häufig auch individuelle Lösungen. Die Antworten auf diese Fragen müssen häufig rasch gefunden werden, damit das Tagesgeschäft weiterhin bestehen kann.

Wir unterstützen Sie dabei. Auch kurzfristig können wir Ihnen rechtliche Bewertungen zukommen lassen, damit Sie für Ihr Institut operative, kreditorische oder rechtliche Risiken verbindlich beurteilen und Ihre Entscheidung treffen können. Dabei bestimmen Sie eigenständig, in welchem Umfang wir Sie unterstützen.

Sprechen Sie uns an. Wir freuen uns, mit Ihnen über gemeinsame Themen in einem ersten persönlichen Gespräch zu sprechen.

Dr. Martin Andreas Dunker

Dr. Heiko Hofstätter

Logo Deutscher Anwaltsverein

„In die richtigen Teilbereiche zerlegt, sind die Herausforderungen durch MiFID II effizient lösbar“ Dr. Martin Andreas Duncker

LEISTUNGSANGEBOTE BEI MIFID II

Erstgespräch MiFID II
Was können wir für Sie tun? Wir kommen gerne zu Ihnen. Kostenlos und unverbindlich.

Vortrag „MiFID II im Überblick“
Was ändert sich – welche Baustellen gibt es – Wo sind die Knackpunkte für Recht & Markt?

Workshop „Produktprüfungsprozess und Produktvertrieb“
Stichwort „Product Governance“: Welche Informationen liefert der Produktgeber, welche das Institut? Wie lässt sich die Produktlösung effizient gestalten?

Themenvortrag „Geeignetheitsprüfung“
Welche Parameter und Fragen an den Kunden sind neu im sog. „suitability report“? Was ändert sich in WpHG-Protokoll und Ablauf?

Workshop „Telefonberatung“
Wann beginnt die orderrelevante Kommunikation und damit die Aufzeichnungspflicht? Wie können die Pflichtinformationen transportiert werden? Gesprächsinhalt & Archivierungsfristen: Was ist für Haftungsreduzierung, Beweisfragen und Datenschutz entscheidend?

Workshop „Vergütungsmodelle“
Was ist neu unter MiFID II? Welcher Gestaltungsspielraum bleibt? u.a. neue provisionsfreie Vergütungsmodelle der Vermögensverwaltung.

Workshop „Vertrieb eigener / verbundsfremder Produkte und Dienstleistungen“
Eigener Produktprüfungsprozess. Erstellen von Pflichtinformationen (z.B. zu Zielmarkt & Kostentransparenz)

Individual-Workshop zu Ihrem Thema
Sie geben uns Ihre Frage zu MiFID II vor. Wir kommen zu Ihnen und stellen Ihnen unsere Antwort vor. Umfang und Tiefe bestimmen Sie.

Ihre Ansprechpartner

Dr. Martin Andreas Duncker

Dr. Martin Andreas Duncker

Fachanwalt für Bank- und Kapitalmarktrecht

Dr. Martin Andreas Duncker betreut als Fachanwalt für Bank- und Kapitalmarktrecht Mandate im Bereich der Finanzdienstleistungen, Zahlungsdienste und Kapitalbeteiligungen. Neben der prozessualen Vertretung von Banken, Sparkassen und Finanzdienstleistern liegt ein weiterer Schwerpunkt im Bereich des Aufsichtsrechts, der Compliance und der Haftungsminimierung in Vermittlungs- und Beratungsprozessen.

Kontakt

06221 – 9812 - 60

06221 – 9812 - 76

E-Mail m.duncker@kanzlei-schlatter.de

Zum vollständigen Profil
Dr. Heiko Hofstätter

Dr. Heiko Hofstätter

Fachanwalt für Bank- und Kapitalmarktrecht

Als Fachanwalt für Bank- und Kapitalmarktrecht und Fachanwalt für Strafrecht ist Dr. Heiko Hofstätter insbesondere im Bereich der Finanzdienstleistungen, der Kapitalbeteiligungen und der Vermögensverwaltung tätig. Die Betreuung überregional tätiger Vertriebsnetzwerke von Finanzanlagenvermittlern, der Wertpapierhandel und das Investmentgeschäft gehören ebenso zu seinem Tätigkeitsgebiet wie aufsichtsrechtliche Fragestellungen.

Kontakt

06221 – 9812 - 30

06221 – 9812 - 76

E-Mail h.hofstaetter@kanzlei-schlatter.de

Zum vollständigen Profil

Immer auf dem Laufenden bleiben ...

Zu Neuigkeiten und wichtigen Fragen rund um MiFID II nehmen wir auch regelmäßig in unserem Newsletter Stellung.

Wenn Sie Interesse an unserem kostenlosen „Schlatter Newsletter für Finanzdienstleister“ haben, schicken Sie bitte ein kurze E-Mail mit dem Betreff „MiFID II Newsletter“ an: bankrecht@kanzlei-schlatter.de

Unsere aktuellen Veröffentlichungen zum Thema Bankrecht finden Sie hier

 

„Erfolgreich vermitteln unter MiFID II“ – Dr. Duncker Referent bei der IHK Pfalz, IHK Stuttgart und IHK Karlsruhe

16.10.2017 – Veranstaltungshinweis

Für die Tätigkeit als Finanzanlagenvermittler sind umfangreiche Vorschriften und Auflagen zu beachten. Es bestehen konkrete Dokumentations- und Sorgfaltspflichten bei der Beratung und Pflichten zur Produktprüfung, die Rechtsprechung zu haftungsrechtlichen Themen bei der Vermittlung von Finanzanlagen wird immer komplexer. Zudem wird die Umsetzung der EU-Finanzmarktrichtlinie MiFID II zum 03.01.2018 zu wichtigen Änderungen in der Finanzanlagenvermittlerverordnung führen.

Herr Rechtsanwalt Dr. Martin Andreas Duncker wird in Zusammenarbeit mit der IHK im Rahmen einer Vortragsveranstaltung Fragen rund um die Finanzanlagenvermittlung anhand von anschaulichen Beispielen aufgreifen und praktische Tipps zur Vermeidung von Fehlern in der täglichen Vermittlungspraxis und zur Umsetzung der MiFID II – Richtlinie geben.

Die Vortragsveranstaltung finden statt:

Industrie- und Handelskammer für die Pfalz
24.11.2017, 13:30 Uhr

Den Flyer der IHK Pfalz zur Veranstaltung finden Sie hier.
Eine Online-Anmeldung ist über diesen Link möglich.

Industrie- und Handelskammer Region Stuttgart
05.12.2017, 9:00 Uhr

Informationen zur Veranstaltungen und die Möglichkeit zur Online-Anmeldung finden Sie hier.

Industrie- und Handelskammer des Saarlandes
04.12.2017, 14.00 Uhr

Raum 1-2, Saalgebäude, IHK Saarland, Franz-Josef-Röder-Str. 9, 66119 Saarbrücken
Weitere Informationen erhalten Sie direkt über die IHK des Saarlandes.

Industrie- und Handelskammer Karlsruhe
01.02.2018

Weitere Informationen zur Veranstaltung werden in Kürze hier veröffentlicht.